面向 OCLC 合作机制的 WorldCat 权利和责任

上次修订日期：2010 年 6 月 2 日

目录

1. 范围、前提和政策目标
2. 前言
   1. OCLC 和 WorldCat
   2. OCLC 管理和治理
   3. WorldCat，一个共享资源
   4. WorldCat 的价值和可持续性，以及政策需求
3. OCLC 成员权利和责任
   1. 权利
   2. 责任
4. OCLC 对成员的责任
5. 解决成员在使用 WorldCat 数据时出现的争议
6. 政策修订和演变

附录 1：成员和代理机构之间的协议语言样本

附录 2：OCLC 和 OCLC 成员代理机构之间的协议条款和条件

附录 3：记录使用政策委员会

词汇表

1. 范围、前提和政策目标

本政策由“记录使用政策委员会”制定，OCLC 理事会命令该委员会制定一套新政策来取代 1987 年制定的“OCLC 派生记录使用和转让指南”。该委员会的成员请参见“附录 3”。

本政策适用于 OCLC 合作机制，即 OCLC 成员、OCLC 治理结构（理事会、全球委员会和地区委员会）以及非营利性的 OCLC 公司的集合体。成员通过共享资源和承诺遵守 WorldCat 合作原则来为 OCLC 合作机制做出贡献。

本政策的目的是明确管理由 OCLC 合作机制创建并服务于该机制的 WorldCat 书目和馆藏数据库所涉及的权利和责任，包括使用和交换由 OCLC 成员贡献的组成该数据库的数据。该政策的前提是 OCLC 成员将 WorldCat 视作成员集合馆藏的一个综合、及时且准确的反映，并予以应有的重视。本政策的意图是鼓励广泛使用 WorldCat 书目数据，同时支持 WorldCat 和基于 WorldCat 的服务（如资源共享、编目和检索）保持长期的可行性和实用性。

本政策的目标是：

1. 使 WorldCat 的实用性和可行性最大化，激发并促进基于 WorldCat 的创新，支持 OCLC 成员与其合作伙伴在当今信息格局中建立具有实质性的关系网络，同时维持 WorldCat 数据库的完整性及其经济基础。
2. 促进 OCLC 成员采取有效的集体行动和自我治理行为，从而长期维持 WorldCat。
3. 支持在 OCLC 合作机制内部发扬互信互惠的精神，并承诺随着信息生态系统的变化而不断调整政策。
4. 明确 OCLC 成员在 WorldCat 贡献、访问和数据使用或转让方面的权利和责任。
5. 明确 OCLC 成员使用提取自 WorldCat 数据库的书目数据的权利。
6. 明确 OCLC 成员将提取自 WorldCat 数据库的数据转让或提供给非成员的权利。
7. 针对 OCLC 成员在与代理机构签订服务协议时使用何种语言提供建议。
8. 明确 OCLC 在使用成员贡献的数据时应承担的责任。
9. 确保负责任地使用 OCLC 系统和服务。
10. 明确在出现与 WorldCat 数据的使用相关的争议时，OCLC 和 OCLC 治理层可以采取的措施。
11. 确立清楚透明的管理本政策未来变更的流程，以确保整个合作机制参与其中。
12. 提供稳定的政策基础和框架，让合作组织（尤其是成员之外的组织）相信，他们可以以一种可预期且可靠的方式来使用 WorldCat 数据库，以便开发与本合作机制的使命和价值观相符的新服务。

2. 前言

A. OCLC 和 WorldCat

OCLC 的公共目的包括：促进图书馆用途、图书馆本身以及图书馆事业的发展；提供有利于图书馆及其用户的流程和产品。OCLC 及其成员组成一个合作机制，帮助成员共享资源、缩减成本并提高他们在所服务社区中的可见性和影响力。OCLC 及其成员合作创建了 WorldCat，它是全世界最大的共享图书馆馆藏数据库，也提供基于该数据库的一系列服务。OCLC 成员、OCLC 治理参与者和 OCLC 管理团队都在这个社区中发挥着作用，共同创建、共享、使用和管理 WorldCat 这一网络资源。

B. OCLC 管理和治理

OCLC 负责管理 WorldCat 数据库并负责提供访问权限、服务、基础设施、软件、硬件和支持。OCLC 理事会（由来自学术图书馆、公共图书馆、州/省立图书馆和国家图书馆的成员以及商业、金融和法律界的专家组成）负责确保 OCLC 的财务安全并忠于其公共目的。“成员和管理协议”明确了成员代表如何参与该合作机制及其核心资产（即 WorldCat）管理工作的各方面。除其他义务外，代表还有责任对 OCLC 的行动和意图做出评论，其中包括政策事宜。

C. WorldCat，一个共享资源

WorldCat 数据库不仅是 OCLC 成员所贡献记录的集合。它的价值在于其所造就的合作和成果，而不是记录本身的所有权。虽然 OCLC 代表众成员在 WorldCat 这一汇编成果中做出了版权声明，但并未声明对单条记录的版权归属。拥有全世界 OCLC 成员提供的数百万条书目著录和超过十亿个馆藏，WorldCat 数据库已成为世界上最大的图书馆网络的中心。WorldCat 让各图书馆呈现在整个 Web 网络中。越多的图书馆参与进来，WorldCat 对图书馆、图书馆最终用户以及希望在 Web 上与图书馆互动的其他组织而言就越好、越有用。

WorldCat 的价值在于其有用性：

1. 提供书目记录。覆盖面广、前后一致的优质记录可提高成员图书馆的运营效率。
2. 图书馆馆藏注册。书目数据与图书馆地点相连可构建出一个支持研究和资源共享的网络。
3. 检索环境。可以访问作为一个整体的图书馆网络，既方便又快捷。该网络还可以嵌入到其他检索环境中。
4. 知识组织的基础设施。一套共用的基础设施支持对著录、权限控制（通过 NACO、CONSER 等）和主题分析及分类的共享。
5. 用于对元数据进行全系统维护的基础设施。共用的基础设施支持全系统修订（如 MARC 更新、标目变更）、用于丰富结构的数据挖掘（如 FRBR、WorldCat 身份）以及与其他环境集成。
6. 有关全系统“集体馆藏”信息的来源。在网络层面聚合馆藏数据可支持与机构内和跨机构馆藏管理相关的政策和服务决策。
7. 可通过多种途径获取的数据存储库，包括通过 WorldCat API，其允许人们将 WorldCat 数据与自己的应用程序相结合。

除上述益处外，WorldCat 数据库还汇集了世界各地的国家级目录和其他联合目录，它还相当于美国图书馆馆藏国家级联合目录。这表示 WorldCat 是全世界可用图书馆馆藏最全面的单一来源，访问该数据库可提高效率，因为可以在图书馆馆藏中定位资料，也可以请求获取馆藏的资料。

D. WorldCat 的价值和可持续性，以及政策需求

WorldCat 作为一个共享的合作性资源，需要一个政策来确保其具有持续的可行性和价值。本政策将：

1. 帮助维护一个对 OCLC 合作机制成员有益的共享社区资源；
2. 加强对共同价值观、自我治理和互信互惠精神的共同承诺；
3. 奠定 WorldCat 业务模式的基础，以便使为 WorldCat 提供支持的合作机制受益。

OCLC 有一个公共目的这一事实并不意味着 WorldCat 是经济意义上的“公共物品”。相反，WorldCat 是一个共享的社区资源，旨在让促进其发展并为其提供经济支撑的合作机制成员得益。广泛共享 WorldCat 的优势这一目标与长期维持 WorldCat 的经济可行性和价值这一实际需要并行而立。持续提供 OCLC 成员所依赖的高质量数据库需耗费巨大的成本。如果数据库得不到 OCLC 成员持续不断的组织支持，则其很有可能面临分裂和失去完整性的危险，即数据库的质量将降低，其对 OCLC 合作机制的实用性也将随之下降。

3. OCLC 成员权利和责任

A. 权利

提取过 WorldCat 数据的 OCLC 成员，如果数据代表他们存储在 WorldCat 数据库中的馆藏或充实了这些馆藏的记录，则此类成员拥有下列权利：

1. 将这些数据载入或并入其图书馆目录，或者检索或资源共享系统，以及机构内部的其他服务。
2. 使用这些数据支持图书馆馆藏检索及资源共享、书目核实、自学、学习和教学，以及学术和科学研究。
3. 将这些数据转给或提供给个人学者，让其用于学术或科学研究或学习目的，或提供给代表图书馆的图书馆联盟或公共代理机构，或提供给其他图书馆和教育、文化或学术机构（如博物馆、档案馆、历史学会、研究机构），无论这些机构是否是 OCLC 成员，从而让这些组织集体或协作性地重复利用这些数据。

   在上述情况下，转让或提供 WorldCat 数据和随后的使用（包括复印、展示、出版、修改、调整格式和/或据此创作作品或开发服务）都应遵守 OCLC 成员社区规范、OCLC 的公共目的以及本政策的意图。

4. 将代表其各自馆藏的 WorldCat 数据转让或提供给代理机构，让其代表成员馆提供服务，可直接使 OCLC 成员受益（如同行或联盟资源共享、权限控制自动化、馆藏可见性提高）。

OCLC 已和多家代理机构达成协议，随着成员需求的增加，还将继续达成此类协议。

B. 责任

OCLC 成员有责任：

1. 遵守本政策，并确保他们向其提供数据的机构内部和代理机构、合作组织和其他组织均知晓本政策。
2. 按照 OCLC 合作机制采用的标准和指南贡献并维护书目数据和馆藏数据。
3. 做出合理的努力，确保其对 WorldCat 的贡献不会侵犯任何第三方的权利。
4. 做出合理的努力，将 OCLC 合作机制作为主要基于 WorldCat 数据的作品和服务的贡献者。
5. 做出合理的努力，确保非成员后续重复利用和转让 WorldCat 数据时遵循本政策和 OCLC 的公共目的，并支持长期维护 WorldCat 的可行性和实用性。
6. 鼓励并践行负责任地使用 OCLC 系统和服务，包括：
   1. 不允许在未经授权的情况下使用其 OCLC 登录信息或密码；
   2. 未经 OCLC 事先的书面同意，不得从 WorldCat 中大量下载资料；
   3. 未经 OCLC 事先同意，不得将直接提取自 WorldCat 的数据大量分发给非成员；
   4. 不得参与其他会减损 WorldCat 对 OCLC 合作机制的价值的活动。

4. OCLC 对成员的责任

在代表 OCLC 合作机制运营的同时，OCLC 有责任使用成员贡献的数据来支持其公共目的，并让合作机制受益，这包括：

1. 将成员贡献的数据添加至 WorldCat，并维护这些数据，使其与 OCLC 合作机制采用的标准和指南相符。
2. 修改、充实数据，或调整数据格式。
3. 使其在基于 WorldCat 的系统和服务内部起作用。
4. 在 WorldCat.org 中将其用于检索目的。
5. 重新与其他数据混合及合并。
6. 订立相关协议，以便在最广泛的范围内与合作伙伴组织及成员的代理机构共享数据。
7. 遵守所有针对存储、维护和使用 WorldCat 记录的现存协议。

5. 解决成员在使用 WorldCat 数据时出现的争议

OCLC 成员在一个充满多样化且日新月异的环境中使用提取自 WorldCat 数据库的数据。因此，不可能预见成员可能希望或需要的 WorldCat 数据的所有用途。建议 OCLC 成员与 OCLC 探讨任何疑似超出本政策范围的用途。如果决定不能将某种特定用途包含进来，OCLC 及其成员应寻找一种相互都可以接受的解决办法。如果任何一方认为无法及时找到解决办法，那么该事件将遵循决议和/或仲裁程序，提交给全球委员会和理事会裁决。

6. 政策修订和演变

由于不可能预见成员可能希望或需要的 WorldCat 数据的所有用途，本政策将会被定期审查，以确保其继续保持时效性和适用性。OCLC 至少应每隔三年发起一次政策审查，并确保审查以公开透明的方式进行，并且提供机会让 OCLC 治理结构实质性参与审查以及让公众提出意见，同时要建立正式采纳变更的过程。

附录 1：成员和代理机构之间的协议语言样本

“就本协议中所指定的由代理机构为图书馆执行的服务（下称“服务”）而言，前提是图书馆已为代理机构提供或将为其提供提取自 WorldCat，这一由 OCLC 联机计算机图书馆中心（下称 "OCLC"）及其成员共同维护的在线信息数据库中的书目数据、图书馆馆藏和/或其他代表图书馆馆藏的信息的副本（下称“WorldCat 数据”）。除代理机构和 OCLC 之间单独另立的书面协议规定以外，代理机构同意：

(i) 除为图书馆履行服务的必要情况外，不得复制和使用 WorldCat 数据；并且

(ii) 除履行服务的必要情况外，不得将任何 WorldCat 数据（或上文提及的副本）或任何基于 WorldCat 数据或包含该数据的作品转让或通过其他方式提供给任何其他方。

当不再需要 WorldCat 数据来履行服务时，代理机构应及时将图书馆提供的所有 WorldCat 数据从其计算机系统中删除。OCLC 可强制执行本段落的条款，以直接反对代理机构的不当做法。本段落在本协议到期或终止后依然有效。”

附录 2：OCLC 和 OCLC 成员代理机构之间的协议条款和条件

OCLC 和 OCLC 成员的代理机构之间达成的单独协议是为了授权代理机构使用、转让或集成本政策条款 3A(4)(b) 中提及的 WorldCat 数据，此类协议可能包括 OCLC 认为恰当的下列基本条款：

1. OCLC 授权代理机构出于以下目的使用、转让或集成代表 OCLC 成员馆藏的 WorldCat 数据：(i) 促进 OCLC 的公共目的；(ii) 有利于 OCLC 合作机制及其成员；
2. 必要时限制代理机构使用、转让或集成此类 WorldCat 数据，以确保 WorldCat 和 OCLC 服务网络对 OCLC 成员的长期实用性和可行性；
3. OCLC 和代理机构之间的其他价值交换：

   (i) 一个互惠的元数据共享组件，OCLC 和代理机构同意通过该组件共享元数据，以达到同步 OCLC 数据库的目的，其中包括 WorldCat 和代理机构的数据库；

   (ii) 一个互惠的链接组件，OCLC 和代理机构同意通过该组件链接彼此的数据库/网站，以实现扩大对图书馆实物或数字馆藏的访问这一目的；和/或

   (iii) 其他为 OCLC 合作机制及其成员带来价值的交换；

   和/或
4. 其他习惯性的和/或适用于交易的规定、条款和条件。

附录 3：记录使用政策委员会

联合主席：Barbara Gubbin，美国杰克逊维尔公共图书馆馆长

联合主席：Jennifer Younger，OCLC 全球委员会侯任主席，美国圣母大学海斯柏格图书馆馆长

ChewLeng Beh：全球委员会代表和 OCLC 亚太地区委员会主席；新加坡国家图书馆高级主管

Raymond Bérard：全球委员会代表，法国 ABES 馆长

Karen Calhoun：美国 OCLC 副主席，负责 WorldCat 和元数据服务部

Klaus Ceynowa：全球委员会代表和德国巴伐利亚州立图书馆副馆长

Christopher Cole：全球委员会代表和美国国家农业图书馆副馆长（负责技术服务部）

Lorcan Dempsey：美国 OCLC 副主席（负责 OCLC 研究部）和首席战略官

Nancy Eaton：美国宾夕法尼亚州立大学图书馆馆长和学术传播中心主任

Clifford A. Lynch：美国网络信息联盟 (CNI) 执行董事

Brian E. C. Schottlaender：全球委员会代表和美国圣迭戈加利福尼亚大学奥黛丽吉赛尔图书馆馆长

Lamar Veatch：全球委员会代表，美国佐治亚大学系统佐治亚公共图书馆馆长

词汇表

代理机构：图书馆一般会与各类提供商签订合同，如供应商、合作组织和其他方面，以获取助其实现目标的服务。这就可能涉及与这些提供商共享数据。例如馆藏的数字化、检索层面的服务、权限控制或资源共享系统。这些提供商就是“代理机构”。

图书馆联盟：鉴于本政策的目的，图书馆联盟是指由图书馆和/或教育、文化或学术机构（如博物馆、档案馆、历史学会、研究机构）组成的合作性协会，组织此类协会的主要目的是为其成员提供服务；此类协会的运营具有非营利性质。

OCLC 合作机制：“OCLC 合作机制”一词是对 OCLC 成员、OCLC 治理结构（理事会和全球委员会及地区委员会）和非营利性的 OCLC 公司的统称。

OCLC 成员：OCLC 成员属于 OCLC 合作机制，其成员资格基于对 OCLC 合作机制共同利益的贡献。世界各地的机构通过缔结契约的方式同意为该合作机制贡献知识性内容或与其他成员共享资源，从而成为 OCLC 成员。

公共物品：公共物品有两个关键的特性：很难或不可能防止未经授权的各方使用该物品；一方对该物品的使用不会减弱另一方使用该物品的能力。这些特性说明一旦提供了公共物品，它们就完全可以被每个人使用，这也意味着公共物品一般不通过市场机制提供。公共物品一般由政府机构提供，费用来自税收。公共物品的例子包括国防和路灯。“俱乐部物品”，也叫“成员物品”或“集体物品”，与公共物品类似，因为一方对物品的使用不会减弱另一方使用该物品的能力。但是对于俱乐部物品（不同于公共物品），未经授权的各方（如提供该物品时未出资的人）可以被排除在外（无需妥善安排），不得享受该物品带来的益处。鉴于此，可以通过将提供某物品所需的成本在所有受益人之间分摊这种机制来提供俱乐部物品。俱乐部物品的例子包括：卫星电视、在线订阅新闻服务、农业合作社和信用合作社。

WorldCat：WorldCat 是一个由代表图书馆馆藏的书目记录和馆藏数据组成的数据库。它通过 OCLC 成员贡献记录和 OCLC 管理层对从多个来源收集的数据进行集成而创建。

WorldCat 数据：鉴于本政策的目的，WorldCat 数据是指某个信息对象的元数据，通常是以记录的形式存在，这些记录采用 MARC 格式编码，其来源是或曾经是 WorldCat 书目数据库。

以下情形表示您已接收到 WorldCat 数据：(1) 使用 OCLC 为成员提供的服务之一（如 Connexion、WorldCat 编目合作伙伴、CatExpress、OCLC Z39.50 编目服务、批量载入服务）或者按照与 OCLC 达成的非成员协议中规定的条款直接从 WorldCat 数据库中提取数据；(2) 从在线目录或其他来源提取数据，而提取出来的 WorldCat 数据此前已转让或提供给此类目录或来源。

确定 WorldCat 是否为已转让或提供给 WorldCat 初始提取点下游的数据来源有时是个复杂的过程。将下列数据元素合并成一个书目记录可以帮助确定记录最初是否提取自 WorldCat：

• OCLC 控制编号带有
  • 包含 "ocm" 或 "ocn" 值字符的 001 字段和/或
  • 包含值 "(OCoLC)" 的 035 字段和/或
  • 994 字段

2010 年 6 月 14 日由 OCLC 理事会批准，2010 年 8 月 1 日生效。